備考證券從業(yè)，提高習(xí)題訓(xùn)練才能鞏固吸收所學(xué)的知識點，今天小編為大家整理證券市場基本法律法規(guī)知識點，讓你輕松備考!
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
一、非公開募集基金的合格投資者的要求
二、非公開募集基金的投資范圍
三、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述
【知識點】非公開募集基金的合格投資者的要求、非公開募集基金的投資范圍、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人(注：200人為公募與私募分界線)。這里所稱的合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
非公開募集基金的投資范圍
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
(一)非公開募集基金管理人的登記要求
擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記。
基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。
基金管理人應(yīng)當加入基金行業(yè)協(xié)會，履行登記手續(xù)，報送基本情況，實行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(二)非公開募集基金的備案要求
基金合同的正式成立與生效時間依照有關(guān)規(guī)定確定，即投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
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