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2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：從業(yè)人員監(jiān)督管理

2018-07-2414:53:35 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)考試大綱已經(jīng)早早為大家準(zhǔn)備好，不知道大家有沒有按照考試大綱進(jìn)行學(xué)習(xí)呢?小編為大家?guī)硇碌闹R(shí)點(diǎn)，記得學(xué)習(xí)哦!

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識(shí)點(diǎn)】從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定(★)

1. 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

2. 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

3. 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。

4. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后1O日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

5. 協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

6. 協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

今天的證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)為大家整理好，希望大家在備考過程中堅(jiān)持不懈，每天都是新的開始，每天都有新的收獲！