做每件事情都需要給自己設定一個期限，想做好一件事情，也要有所計劃。小編為您整理好了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點，快來學習吧！
【內(nèi)容導航】：
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準則
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準則
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(★★★)
重點關注以下內(nèi)容：
1. 從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。
2. 從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
3. 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
4. 從業(yè)人員不得從事以下活動：
(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;
(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;
(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;
(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;
(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
路的盡頭，仍然是路，只要你愿意走。小編每日為大家?guī)?a href="http://m.life666.cn/zqcy/lnzt/" target="_blank" textvalue="證券從業(yè)資格考試試題" style="white-space: normal;">證券從業(yè)資格考試試題，我們只剩下一小段路程沒有走完，努力走下去，才會有驚喜。
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