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證券投資基金法3

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券投資基金法

【知識(shí)點(diǎn)】證券法

證券投資基金法3

五、基金的公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集

（一）基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別（熟悉）

公開(kāi)募集基金，是指以公開(kāi)方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，又稱(chēng)“公募基金”。前述“公開(kāi)方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

非公開(kāi)募集基金，是指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金，又稱(chēng)“私募基金”。

基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集存在下列區(qū)別：

1.募集方式和對(duì)象不同

(1)基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集在募集方式上，存在公開(kāi)與不公開(kāi)的區(qū)別。公開(kāi)募集基金包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(2)非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金;并且，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座i報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

2.基金管理人的類(lèi)型及產(chǎn)生方式不同

公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。而非公開(kāi)募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司須具備一定條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。而擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

3.投資范圍不同

(1)公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

(2)非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。

4.信息披露要求不同

(1)公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法負(fù)有公開(kāi)披露信息的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性以及投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

(2)非公開(kāi)募集基金并沒(méi)有依法公開(kāi)披露信息的義務(wù)，僅負(fù)有按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息的義務(wù)。

(由東奧教務(wù)提供)

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