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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

期貨交易管理?xiàng)l例4

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章期貨交易管理?xiàng)l例

【知識(shí)點(diǎn)】證券法

期貨交易管理?xiàng)l例4

（三）期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度（了解）

期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

1.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。

2.期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)

(1)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

(2)期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù);

(3)期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

3.事先審批的業(yè)務(wù)事項(xiàng)及審批時(shí)限

期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

(2)變更業(yè)務(wù)范圍;

(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;

(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;上述所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證的情形

(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo);

(2)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;

(3)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);

(4)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

(由東奧教務(wù)提供)

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