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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-07-2511:27:12 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2019年8月證券從業(yè)資格考試報(bào)名正在進(jìn)行，請(qǐng)各位報(bào)名考試的考生抓緊時(shí)間認(rèn)真?zhèn)淇?，?zhēng)取能夠盡快通過考試。小編整理了考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)各位考生參考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的設(shè)立與變更

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3

（四）證券公司的業(yè)務(wù)范圍（掌握）

證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。具體表現(xiàn)在以下幾方面：

1、財(cái)務(wù)狀況

證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

2、內(nèi)部控制制度

證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

3、合規(guī)制度

合規(guī)制度是證券公司根據(jù)合規(guī)管理的需要所制定各項(xiàng)制度的統(tǒng)稱。

4、人力資源狀況

人力資源狀況主要涉及證券公司的高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的素質(zhì)與狀況。證券公司應(yīng)根據(jù)自身人力資源的實(shí)際情況開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。證券公司高級(jí)管理人員，是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。證券行業(yè)從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在證券專業(yè)崗位上工作。

(由東奧教務(wù)提供)

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