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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-08-1613:26:45 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11

六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)

（一）證券公司客戶資產(chǎn)的管理

1、客戶交易結(jié)算資金的管理

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。

2、客戶委托資產(chǎn)的管理

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

（二）證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性

客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

在成功的路上，我們只有不懶惰，不膽怯，腳踏實(shí)地的，勤奮不輟，才能取得輝煌的成果。更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，盡在東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)資格頻道。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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