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證券公司監(jiān)督管理條例15_證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-08-2810:59:48 來源:東奧會計在線 字體:

形成天才的決定因素應該是勤奮,有幾分勤學苦練,天資就能發(fā)揮幾分。備考證券從業(yè)資格考試,各位考生要付出相對的努力,爭取能夠早日通過考試,取得證書。

【內(nèi)容導航】:

證券公司監(jiān)督管理條例15

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章-證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例15

證券公司監(jiān)督管理條例15

(二)信息披露

證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、髙級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

(三)檢查

國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查:

1、 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明;

2、 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;

3、 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;

4、 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料。

國務院證券監(jiān)督管理機構為查清證券公司的業(yè)務情況、財務狀況,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構負責人批準,可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶。

祝愿各位考生都能夠在考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點整理,請各位考生多多關注東奧會計在線,證券從業(yè)資格頻道。

注:以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)

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