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證券公司監(jiān)督管理條例17
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章-證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例17
證券公司監(jiān)督管理條例17
2、 對違法控制證券公司5%以上股權情形的監(jiān)督管理措施
根據(jù)《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條的規(guī)定，證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。
3、 對違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施
根據(jù)相關法律的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。任何人未取得任職資格，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。
4、 對未及時解除不具備任職資格條件人員情形的監(jiān)督管理措施
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條的規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告;證券公司未解除其職務的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其解除。
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