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公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-11-2011:00:12 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

想要在證券行業(yè)中有所發(fā)展，首先需要通過(guò)證券從業(yè)資格考試，取得證券從業(yè)資格證書(shū)。證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要回歸教材，夯實(shí)基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25

五、證券公司分類監(jiān)管

（一）證券公司分類監(jiān)管的概念

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，進(jìn)一步提升分類監(jiān)管制度的針對(duì)性和有效性，督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控水平，聚焦主業(yè)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進(jìn)一步優(yōu)化分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，修訂了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，強(qiáng)化證券公司依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法

1、評(píng)價(jià)方法

證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí)。東奧小編預(yù)祝各位考生都能夠早日通過(guò)證券從業(yè)資格考試，取得證券從業(yè)資格證書(shū)。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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