證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定是什么

來源：東奧會計在線責編：韓旭 2019-11-28 15:33:38

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東奧證券從業(yè)

2021-01-04 15:14:47

為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定。

規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

投資顧問站在特定客戶的立場，忠實客戶利益。

投資顧問服務基于合同關系，依據(jù)合同約定向特定客戶提供有針對性的、適當?shù)牟僮餍酝顿Y建議。

投資顧問一般服務于普通投資者。

投資顧問與特定投資者證券投資及其利益密切相關。

對投資顧問服務，強調(diào)防范欺詐、防止損害客戶利益。

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