證券公司是證券市場重要的中介機構。證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務；證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。
更新時間：2022-02-25 17:39:02 查看全文>>
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證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
查看全文>>證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則：
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
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證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍
查看全文>>證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應當提供下列服務:
(1)協助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
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證券公司中間介紹業(yè)務
查看全文>>證券公司中間介紹業(yè)務就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
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證券公司監(jiān)管制度包括
查看全文>>目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以凈資本為核心的風險監(jiān)控和預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)業(yè)務許可制度
根據《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)務包括證券經紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務。以上證券業(yè)務均需要經中國證監(jiān)會許可。目前需要經監(jiān)管部門許可的其他證券業(yè)務包括外資股業(yè)務資格許可、融資融券服務資格許可、集合資產管理業(yè)務許可、專項資產管理業(yè)務許可、證券公司合格境內機構投資者資格許可等。
(二)分類監(jiān)管制度
為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
(三)合規(guī)管理制度
中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內部合規(guī)管理制度，設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強化對公司經營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預防、及時發(fā)現并快速處理內部機構和人員的違規(guī)行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
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證券公司注冊資本要求
查看全文>>證券公司注冊資本要求：
為了防止股東將不良資產帶入證券公司，保證新設證券公司的資產質量，該條例對證券公司股東的出資方式做了規(guī)定：證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中必需的非貨幣財產;證券公司股證東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
為了防止不良單位或者個人幕后操控、規(guī)避審批和監(jiān)管，該條例規(guī)定，未經證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權。
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證券公司治理準則
查看全文>>證券公司治理準則是為推動證券公司完善公司治理，促進證券公司規(guī)范運作，保護證券公司股東、客戶及其他利益相關者的合法權益。
證券從業(yè)資格考試報名條件
（一）一般從業(yè)資格考試
1、報名截止日年滿18周歲；
2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行為能力。
（二）專項業(yè)務類資格考試
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證券公司的業(yè)務是什么
查看全文>>（1）證券經紀；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產管理；（7）其他證券業(yè)務。
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