非公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件
精選回答
非公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件：
1.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人。
2.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于專業(yè)投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關(guān)公司債券的認(rèn)購(gòu)或者交易、轉(zhuǎn)讓。
3.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途;改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說(shuō)明書(shū)約定的程序。
4.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易場(chǎng)所、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。
5.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或者依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備。
取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以自行銷售。
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