為了幫助各位考生輕松備考證券從業(yè)，高效捕捉重點知識點，東奧小編每日為大家提供知識點精編，希望能夠在備考的路上對大家有所幫助。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】 證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
(一)證券承銷業(yè)務(wù)的種類
證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或包銷兩種方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發(fā)行人發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售由證券公司承擔全部風(fēng)險的承銷方式。
余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。
(二)承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項：
(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。
(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
(3)代銷、包銷的期限及起止日期。
(4)代銷、包銷的付款方式及日期。
(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。
(6)違約責任。
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
最后希望大家能夠順利通過證券從業(yè)考試！想要了解更多證券市場基本法律法規(guī)知識點，記得每天過來打卡哦！
京公網(wǎng)安備：11010802022124號