2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：承銷團(tuán)及主承銷人
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承銷團(tuán)及主承銷人
證券的銷售期限
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本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
【知識(shí)點(diǎn)】 承銷團(tuán)及主承銷人、證券的銷售期限
承銷團(tuán)及主承銷人
(一)承銷團(tuán)
承銷團(tuán)又稱聯(lián)合承銷，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。
根據(jù)證券法的規(guī)定，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。
(二)主承銷人
主承銷人是指承銷團(tuán)在承銷過(guò)程中，其他承銷團(tuán)成員均委托其中一家承銷人為承銷團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團(tuán)承擔(dān)。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：
(1)具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。
(2)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)。
(3)有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上。
(4)全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分。
(5)沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。
(6)承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
證券的銷售期限
《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
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