公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理6_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要有堅(jiān)定的信念，認(rèn)真?zhèn)淇迹环艞?。制定一個(gè)適合自己的備考計(jì)劃，認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)，才能夠在考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理6
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理6
（四）證券公司與客戶關(guān)系的基本原則
1、證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
2、不得挪用、侵占客戶資金。
3、保守客戶秘密。
4、履行法定信息披露義務(wù)。
5、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制。
6、履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券公司還應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：
(1)薪酬管理的基本制度及決策程序;(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況;(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。
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