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證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2020-01-0314:47:08 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

滴水穿石。不是力量大，而是功夫深。考生們備考2020年證券從業(yè)資格考試，要找到適合自己的備考方法，堅(jiān)持不懈的認(rèn)真努力備考。讓我們一起學(xué)習(xí)一下今日的知識點(diǎn)內(nèi)容吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8

（五）證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求

證券公司應(yīng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

證券公司應(yīng)至少每年對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

（六）證券公司融資管理的基本要求

證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。

證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：

(1)分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。

(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評估市場流動(dòng)性對公司融資能力的影響。

（七）中國證券業(yè)協(xié)會就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。

世界上最快樂的事，莫過于為理想而奮斗。東奧小編預(yù)祝各位考生都能在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)內(nèi)容，盡在東奧會計(jì)在線。

注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)