保薦人和證券看門(mén)人的區(qū)別是
問(wèn)題來(lái)源：
二、股票公開(kāi)發(fā)行的保薦
1.保薦的概念
是指由具備法定資格的保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)工作，核實(shí)公司公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件與上市文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度和公司治理制度等，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人證券上市后履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，并向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的一種法律制度。
2.法定保薦情形
發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票；
（2）向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證交所上市；
（3）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；
（4）公開(kāi)發(fā)行存托憑證；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3.保薦人
只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)保薦業(yè)務(wù)許可證的證券公司才可經(jīng)營(yíng)保薦業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。
4.保薦人的職責(zé)和義務(wù)
（1）保薦人的職責(zé)。
①盡職推薦和審慎核查；
②持續(xù)督導(dǎo)。
（2）保薦人的義務(wù)。
遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
5.保薦人的民事法律責(zé)任
（1）撤銷(xiāo)注冊(cè)時(shí)與發(fā)行人連帶承擔(dān)返還發(fā)行價(jià)款的民事責(zé)任。
該責(zé)任適用過(guò)錯(cuò)推定的歸責(zé)原則，即除非保薦人能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)否則即應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
（2）發(fā)生虛假陳述民事賠償時(shí)與發(fā)行人連帶承擔(dān)民事責(zé)任。該責(zé)任同樣適用過(guò)錯(cuò)推定的歸責(zé)原則。
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劉老師
2026-01-26 15:53:14 163人瀏覽
哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：
證券市場(chǎng)看門(mén)人的范圍
①證券中介機(jī)構(gòu)，主要指券商，即在證券發(fā)行、交易過(guò)程中從事證券承銷(xiāo)、保薦、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的證券公司。
②證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及律師事務(wù)所等。
保薦人是“證券看門(mén)人”群體中的一種特定類(lèi)型。所以保薦人與證券看門(mén)人這兩個(gè)概念并非對(duì)立關(guān)系，而是包含與被包含的關(guān)系。
每個(gè)努力學(xué)習(xí)的小天使都會(huì)有收獲的，加油！有幫助(3)
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