中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案需要哪些情況？
哪些情況需要向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的？
問(wèn)題來(lái)源：
甲股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券，乙證券公司擔(dān)任承銷商。下列關(guān)于此次非公開(kāi)發(fā)行的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（ ?。?/span>
正確答案：B,C,D
答案分析：
（1）選項(xiàng)B：債券發(fā)行后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，持有本次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)“不得超過(guò)200人”。（2）選項(xiàng)C：“凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元”的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)可以作為本次非公開(kāi)發(fā)行債券的合格投資者。（3）選項(xiàng)D：非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)”備案。
劉老師
2021-07-10 16:59:30 2578人瀏覽
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案：
（1）公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
（2）非公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說(shuō)明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
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