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司法監(jiān)督vs行政監(jiān)督

外部監(jiān)督機制 2024-06-30 22:05:44

問題來源：

（改編）科慧公司是一家在深圳證券交易所上市的企業(yè)。2017年5月，該公司實際控制人因散布虛假信息、操縱股票價格、擾亂股市交易秩序從而非法牟利，被證監(jiān)會依據(jù)上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定，開出巨額罰單并采取終身禁入證券市場措施，同時將其涉嫌犯罪行為移送公安機關(guān)。從外部監(jiān)督機制角度看，本案例中，在科慧公司治理中發(fā)揮作用的機制包括（　　）。

A、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)監(jiān)督

B、司法監(jiān)督

C、行政監(jiān)督

D、輿論監(jiān)督

正確答案：B,C

答案分析：“被證監(jiān)會依據(jù)上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定，開出巨額罰單并采取終身禁入證券市場措施，同時將其涉嫌犯罪行為移送公安機關(guān)”體現(xiàn)了行政監(jiān)督和司法監(jiān)督。因此，選項B、C正確。

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徐老師

2024-07-01 16:29:26 1312人瀏覽

尊敬的學員，您好：

二者是可以分開的。

司法監(jiān)督主要是由法院、檢察院和公安機關(guān)等司法機關(guān)進行的監(jiān)督，側(cè)重于對違法犯罪行為的法律制裁。在本題中，將涉嫌犯罪行為移送公安機關(guān)，就屬于司法監(jiān)督的范疇，它強調(diào)的是對違法行為的法律追究。

行政監(jiān)督是指行政部門依法律的授權(quán)和規(guī)定對公司治理中各主體和客體的行為進行的監(jiān)督，主要是指財政部、國資委、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、國家市場監(jiān)管總局等。在本題中，證監(jiān)會開出罰單和采取終身禁入證券市場措施，就是行政監(jiān)督的體現(xiàn)，它更側(cè)重于對行政行為的合規(guī)性和合法性的監(jiān)管。

希望可以幫助到您O(∩_∩)O~

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