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這道題的相關(guān)疑問(wèn)

這個(gè)b選項(xiàng)，他也沒(méi)說(shuō)是私募還是公募啊

還是無(wú)論私募還是公募，都不可以公開(kāi)？

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 2025-05-28 11:44:20

問(wèn)題來(lái)源：

經(jīng)典例題·多選題

　下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)法正確的有（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

E.單一主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不得視為同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】BCD

【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。單一主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制。

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周老師

2025-05-28 13:11:03 1160人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

您提到的B選項(xiàng)其實(shí)隱含了資產(chǎn)管理計(jì)劃的私募屬性。根據(jù)規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃只能以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。因此，無(wú)論是公開(kāi)還是變相公開(kāi)募集（如通過(guò)媒體宣傳），都是被明確禁止的。這里的限制專(zhuān)門(mén)針對(duì)私募性質(zhì)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，而公募產(chǎn)品本身允許公開(kāi)宣傳，但此題不涉及公募范疇。選項(xiàng)B正確反映了這一監(jiān)管要求。

每天努力，就會(huì)看到不一樣的自己，加油！

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